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常州产权交易所风险投资股权交易操作规程
发布时间: 2009-06-02 09:52:39 浏览次数:

常州产权交易所风险投资股权交易操作规程

第一章     

第一条  为畅通风险投资退出渠道,规范股权交易行为,维护各方的合法权益,创造良好的交易环境,根据有关法律、法规,特制定本交易规程。

第二条  本规则适用于在常州产权交易所(以下简称“交易所”)内进行风险投资(创业投资)参股非上市公司股权交易的活动。

国有及国有控股风险投资机构,转让其持有的企业股权时,按国家有关规定执行。

上市公司的股份转让按国家有关规定执行。

第二章  交易主体

第三条  交易主体是指依法参加风险投资股权交易的出让方、受让方。

第四条  交易出让方是指风险投资机构持有的被投资企业股权,并拟出让该股权的,具有完全民事权利能力和民事行为能力的,能够独立承担民事责任并依法存续的法人机构。

第五条  交易受让方是指能够接受风险机构所拟出让的其在被投资企业持有的股权,并愿意在交易所与交易出让方进行商谈,最终达成受让该股权的交易目的的,具有完全民事权利能力和民事行为能力的,能够独立承担民事责任的法人、自然人或其他经济组织。

第六条  交易主体不受住所、注册地、企业类别或性质的限制。

第三章  交易标的

第七条  交易标的为:风险投资机构所持有的被投资企业整体或部分股权。

第四章  交易方式

第八条  交易方式:

一、协议转让方式。是指交易标的在交易所挂牌期间,由交易双方通过洽谈以协议进行交易的方式。

二、拍卖方式。是指交易标的以拍卖方式在交易所挂牌交易,意向受让者愿意参与拍卖,由出价最高者竞价为受让人的交易方式。

三、招标方式。是指交易标的以招投标方式在交易所挂牌征集投标人,对应标的投标人由评标委员会评出中标者确定受让人的交易方式。

四、其他方式。是指法律、法规规定批准的其他方式。

第五章  交易程序

第九条  申请登记。出让方应对其依法持有的股权进行出让委托。据实填写股权出让委托协议。交易所依据有关法律、法规、政策规定对出让方的股权持有资格、法律证明文件以及相关的要件的真实性、合法性、规范性进行审核、监管。

出让方应提供以下文件: 

1、经年检的有效营业执照副本复印件(加盖公章)

2、国(地)税务登记证复印件 (加盖公章)

3、企业代码证复印件(加盖公章)

4、董事会、股东大会关于同意出让的决议;

5、公司章程;

6、具有资质的中介机构出具的审计报告书、资产评估报告书;

7、交易所认为需要提供的其他文件。

第十条  信息披露。

交易所将根据出让方的要求,对交易项目信息在报刊及所内网站或其他指定媒体进行公告,广泛征集意向受让者。

第十一条  交易实施。

交易项目以具有评估资质的评估机构出具的评估报告或经出让方确认的价格为依据,根据出让方委托的交易方式组织交易,确认受让方,并确定标的最终成交价格。

受让方应提供以下文件:

1、企业营业执照复印件、事业法人登记复印件、国(地)税务登记证复印件、企()业代码证复印件(加盖公章);受让方为自然人的需出具本人身份证复印件;

2、法定代表人身份证复印件;

3、法定代表人出具的授权委托书及经办人身份证复印件;

4、公司制企业董事会、股东大会关于同意受让的决议;

5、交易所认为需要提供的其他文件。

第十二条  合同签订。

交易双方就交易的各项实质性条件达成一致意见后,在交易所主持下交易双方订立交易合同。

合同应载明以下内容:

(一)转让与受让双方的名称与住所;

(二)转让标的基本情况;

(三)转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件;

(四)转让标的交割事项;

(五)各方的权利和义务;

(六)转让涉及的有关税费负担;

(七)合同争议的解决方式;

(八)合同各方的违约责任;

(九)合同变更和解除的条件;

第十三条  结算、交割与鉴证。

交易双方必须在交易所内进行统一结算,价款原则上一次性付清,经交易双方协商一致,也可采用分期付款的方式进行结算。并凭交易所出具的交易凭证到相关部门办理变更登记手续。交易项目成交结算后,交易所应当在7个工作日内出具交易凭证。

第十四条  出让方和受让方,应保持所交易项目资料的完整,确保交易项目内容的一致性。搞好交易项目资料的完整移交。   

第六章  调解与仲裁

第十五条  交易出让方和受让方及与交易项目有直接利害关系的第三方,因交易合同或其它成交文件的成立解释及变更发生争议时,应首先在交易所主持下协商调解解决。

第十六条  争议各方协商调解无效可依据合同和其它成交文件中的有关仲裁条款或事后达成的书面仲裁协议,提交常州市仲裁机构仲裁。

第十七条  争议各方合同没有仲裁规定,事后又无仲裁协议,则可按其它有关法律、法规相关条款解决。

第七章   

第十八条  本规程自公布之日起执行。

 

 

常州产权交易所

二○○七年三月二十七日

 

 

     
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